第三方验厂操作指导手册（简易版）

2.1 文件预审

在抵达工厂前，务必通过邮件获取并审阅以下电子版文件：

• 营业执照：确认经营范围、注册资本、成立日期及有效期。
• 公司简介：了解组织架构、主要客户、产品线等。
• 体系证书（如有）：如ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系等，确认证书状态和覆盖范围。
• 产品认证（如有）：如CE, UL, RoHS等，与本次审核产品相关。

2.2 审核计划制定

• 与委托方确认重点：明确本次审核的核心关注点（如质量体系、产能、社会责任）。
• 制定检查表：基于本手册的检查要点，准备一份详细的检查表（Checklist）。
• 通知工厂：提前1-2个工作日通知工厂，告知审核时间、目的及需准备的资料，要求对方安排陪同人员。

2.3 工具准备

• 记录工具：笔记本、笔。
• 取证设备：相机/高清手机、充电宝。确保相机时间和日期设置准确。
• 测量工具（如需要）：卡尺、千分尺、卷尺等。
• 个人防护装备（PPE）：安全鞋、反光衣（如工厂要求）。

3.1 首次会议（约15-30分钟）

与会人员

审核员、工厂管理层代表（厂长、质量经理等）。

会议内容

• 双方介绍。
• 重申审核目的、范围、依据和流程。
• 确认本次审核的日程安排。
• 强调审核的保密原则和客观公正立场。
• 确定工厂陪同人员。

3.2 现场巡视与调查

核心区域一：行政管理与文件记录

• 1. 工厂基本资料：
  • 【核实】核对营业执照原件与预审文件是否一致。
  • 【调查】询问公司架构、法人代表、实际控制人。
  • 【查询】通过企查查等工具快速核查有无严重违法、失信记录或重大诉讼（可提前完成）。
• 2. 体系文件与管理文件：
  • 【检查】质量手册、程序文件是否齐全、是否为受控版本。
  • 【抽查】关键过程的作业指导书（WI）、标准操作规程（SOP）是否在现场易于获取、版本最新、内容清晰易懂。
  • 【检查】设备保养记录、计量器具（如游标卡尺、扭矩扳手）的校准证书，确认其在有效期内。
• 3. 人力资源与社会责任（基础）：
  • 【抽查】随机抽取10-20份员工劳动合同，检查签约率、合同条款的合规性（如工资、工时）。
  • 【检查】过去12个月的考勤记录与工资表，核对是否相符，是否存在严重超时加班（如月超36小时）、工资是否低于当地最低标准。
  • 【观察】询问是否购买社会保险（五险一金）。

核心区域二：生产现场（车间）

• 4. 生产环境与5S管理：
  • 【观察】整体环境是否整洁、有序、明亮。
  • 【检查】5S（整理、整顿、清扫、清洁、素养）执行情况：区域划分是否明确，物料、工具是否定置定位，地面有无杂物，清洁是否有记录。
  • 【评估】通风、温湿度、照明是否符合产品生产要求。
• 5. 设备状态与维护：
  • 【观察】生产设备是否清洁、完好，有无跑冒滴漏现象。
  • 【检查】设备点检表、保养记录是否按时、规范填写。
  • 【询问】操作人员是否熟悉设备操作规程和简单故障处理。
• 6. 生产过程控制：
  • 【检查】首件检验记录、巡检记录是否完整、规范。
  • 【观察】操作工是否按作业指导书操作。
  • 【检查】物料、半成品、成品的标识（名称、规格、状态）是否清晰。
  • 【检查】不合格品（NG品）是否有隔离区并明确标识，处理流程是否清晰。

核心区域三：质量控制

• 7. 检验与测试：
  • 【检查】来料检验（IQC）、过程检验（IPQC）、最终检验（FQC/OQC）的标准和记录。
  • 【验证】测试设备是否校准，测试环境是否受控。
  • 【提问】询问质检人员对验收标准的理解，以及发现不合格品时的处理流程。
• 8. 样品间与实验室：
  • 【检查】样品保存是否完好，标识是否清晰（含客户、日期、项目）。
  • 【评估】实验室（如有）的测试能力是否与产品要求匹配。

核心区域四：产能与交付

• 9. 产能调查：
  • 【询问】主要生产线的设计产能和当前实际产能。
  • 【计算】根据设备数量、工时、瓶颈工序节拍，粗略评估日/月产能。
  • 【了解】当前订单饱和度。
• 10. 交付周期：
  • 【询问】从接单到交付的标准周期是多少？
  • 【调查】影响交付周期的关键因素（如物料采购、生产瓶颈）。

3.3 取证要点（拍照与录像）

• 原则：每个重要发现点都必须有照片或视频作为客观证据。
• 全景照片：工厂大门、营业执照、办公室全景、车间全景、仓库全景。
• 细节照片：
  • 正面：最新的作业指导书、设备点检表、校准标签。
  • 负面：5S差的问题点、不合格品未隔离、安全隐患、文件版本过期。
  • 过程：关键工序的操作过程、检验员正在工作的场景。
• 视频：拍摄一段30-60秒的车间全景视频，展示生产节奏、环境状况和员工精神面貌。

4.1 审核发现整理

• 现场审核结束后，立即花时间整理笔记，将照片与发现项对应。
• 将发现项分类为：符合项、观察项（轻微不符合）、不符合项（严重问题）。

4.2 末次会议（约30-45分钟）

与会人员

与首次会议基本相同。

会议内容

• 感谢工厂的配合。
• 重申审核的局限性（抽样调查，非全覆盖）。
• 逐条宣读审核发现，展示照片等证据，确保工厂方充分理解。
• 听取工厂对不符合项的解释和说明。
• 明确需要工厂采取的纠正措施。
• 告知报告出具的大致时间。

4.3 审核报告编制

报告应结构清晰，至少包含以下部分：

1. 执行摘要：总体评价、核心优势、主要风险及结论性建议（如：推荐、有条件推荐、不推荐）。
2. 工厂基本信息：名称、地址、联系人、审核日期等。
3. 审核范围与标准。
4. 详细审核发现：按章节结构（如3.2所述）分点描述，配以图片证据。
   • 采用"情况-证据-风险/标准"格式：
     • 情况：在IQC区域，发现游标卡尺已过校准有效期。
     • 证据：见附件照片"IMG_1234.jpg"，显示校准有效期至2023年9月30日。
     • 风险/标准：不符合ISO 9001:2015 7.1.5.2条款关于监视和测量资源需定期校准的要求，可能导致来料尺寸误判，存在质量风险。
5. 结论与改进建议：对主要不符合项提出具体的、可操作的纠正和预防措施建议。